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2018-10-08 01:45

富春互娱斗牛开挂辅助作弊器包赢助手:合肥列出校外培训机构负面清单

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因在公司债券承销、新三板推荐等投行类业务上出现多次违规行为,华西证券被四川证监局出具警示函

《投资时报》记者 冯锦浩

作为2018年首家上市券商,华西证券(002926.SZ)正在破发的路上愈走愈远。

截至10月11日,其7.71元/股收盘价已较2月5日9.46元/股发行价下挫18.5%,较之年内18.06元/股高点更蒸发了57.3%。而10月12日开盘后不久更创下7.2元/股年内新低。

不过,这家由老窖集团及泸州老窖(000568,股吧)(000568.SZ)、五粮液(000858,股吧)(000858.SZ)、剑南春三大川酒家族共计持有近48%股权的证券公司,还将遭遇更大的麻烦。

《投资时报》记者获悉,在中国证监会四川监管局(下称四川证监局)对华西证券投行类业务进行现场检查的过程中,发现其在公司债券承销、新三板推荐等投行业务上存在多项违规行为。

今年9月,四川证监局公布了《关于对华西证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。针对此次被监管层出具警示函,华西证券方面对《投资时报》记者回复称,接受监管部门所采取的监管警示,并已着手通过有效措施切实改进,进一步加强内部管理,优化风险管理制度,持续提升投行项目质量。

有市场分析人士告诉《投资时报》记者,此次华西证券所暴露的问题,主要集中在该公司负有相应责任人义务却存在履职不尽责的情况。“作为金融机构没有承担应有责任,随时都会造成投资者利益损失等市场问题。”该人士称。

受托管理人未履职

《投资时报》记者了解到,在顺风光电投资(中国)有限公司2016年6月22日非公开发行的16顺风01债(135576.SH)的过程中,华西证券担任了该项业务的受托管理人。

然而,在四川证监局的检查中,华西证券被发现存在未履职的事项有三处之多。

四川证监局指出,募集说明书中资金用途为“在扣除发行费用后,全部用于补充流动资金,包括采购元件、组件及支付工程款”。但发行人2016年6月27日调拨给江西顺风光电投资有限公司3952万元,用于支付银行贷款保证金,属受托管理协议三、四条的第13项“甲方拟变更募集说明书的约定”及18项“发生其他对债券持有人权益有重大影响的事项”的情形,受托管理人即华西证券没有在临时受托事务报告中做出披露。

此外,2016年6月21日江西顺风光电投资有限公司与重庆未来投资有限公司签署了解除其原于2015年12月16日签署的股权转让协议,根据募集说明书该股权转让收入为公司偿债来源之一,属于“保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化”的情形,华西证券也未就此事发布临时受托管理报告。

华西证券在此项业务中另一则未履职问题,缘于2016年12月29日发行人即顺风光电投资(中国)有限公司被列入全国失信被执行人名单,华西证券对此事项仍未发布临时受托管理报告。

资深业内分析人士尹强对《投资时报》记者表示,华西证券作为受托管理人,在多项应当报告或发布的事项中没有尽职,从未报告的事项来看都对投资者的利益有直接的影响,而华西证券表现却是“无视”,这对于一家专业的证券投行机构来说,实属不该。

尽职调查存在缺陷

值得注意的是,华西证券不仅在债券发行方面存在问题,在宜宾市民生冷链股份有限公司(下称民生冷链,835479.OC)新三板挂牌项目推荐尽调过程中,也未能勤勉尽责。

监管部门检查发现,民生冷链尽调底稿中收录的民生冷链工商登记资料,存在复印专用章未能体现复印资料总页数、复印资料也不能体现页码首尾衔接状况。经查,华西证券项目组在尽调过程中未实际参与工商查询工作,也未通过现场访谈等其他方式核实工商登记信息的真实性和完整性,导致未能发现并关注民生冷链实际控制人王兰个人对其他自然人负债1400万元和王兰、赵杰夫妇将所持股权出质的事实。

华西证券在宜宾雪贝冷冻食品有限公司(民生冷链原关联公司)股权转让过程中,未对股权受让方走访了解,未能核实并及时发现宜宾雪贝冷冻食品有限公司的股权受让方于斌和民生冷链董事兼财务总监李蜀萍的母子关系。

2015年9月18日,民生冷链召开第一次临时股东大会,华西证券查阅了相应股东大会会议文件、股东缴款银行凭证、《验资报告》、工商登记等资料,但尽调底稿中未收录认购股东签署的股份认购协议。

四川证监局就此指出,华西证券上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》中的多条规定,因此对华西证券采取出具警示函行政监管措施。四川证监局特别要求,华西证券应采取有效措施切实改进,加强内部管理,在投行业务中勤勉尽责,认真履行审慎核查义务。

本文首发于微信公众号:投资时报。文章内容属作者个人观点,不代表和讯网立场。投资者据此操作,风险请自担。

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  周一(10月15日)美元跳空高开。上周受美股大跌的影响,加上美国部分数据不及预期的影响,美元一度跌破95关口。

  不过受到欧元区多国政局出现不安因素的影响,欧元再次出现回落,此外英国和欧盟也未能在欧盟峰会前达成一致,脱欧谈判遭遇挫折,这使得英镑下挫至10月9日以来新低。随着市场避险情绪的回升,传统的避险品种日元以及黄金都出现了明显的反弹。

  日内关注零售销售数据,该数据有“恐怖数据”之称,如果数据好于预期,加上上周密歇根消费者信心指数总体处于高位,将推动美元进一步反弹。

  此外,今日还是意大利向欧盟执委会提交其预算计划草案的截止日期,同时英国与欧盟双方设立的担保协议谈判期限降至,这都会对欧元和英镑的走势产生重大的影响,因此需格外关注。

  ★亚洲时段外汇行情回顾★

  亚盘时段,美元指数现报95.26,涨幅0.03%。受到欧系货币大跌以及周五美股反弹的影响,美元周一跳空高开。

  上周五公布的美国9月进口价格跳升快于预期,因能源价格回升,但不包括燃料在内的价格持平,这有利于带动美国通胀的上升,推动了美元的反弹。

  上周三和上周四的通胀数据不及市场预期,加上股市大跌的影响,让市场担忧美国或存在通胀不足的风险,令美元承压。

  不过市场人士表示,尽管美国的通胀存在平缓的迹象,但是仍维持在2%上方,这说明美国的经济依然强劲,随着薪资水平的不断提高,通胀将有进一步回升的可能,因此从当前的情况看,除非出现数据表现十分的糟糕,否则无法改变美联储的加息路径。

  对此美联储官员埃文斯表示,通胀或升至2.2%至2.3%,希望看到薪资增速进一步加快,预计失业率将降至3.5%,之后小幅回升。

  目前需聚焦于即将到来的中期选举,它是影响特朗普任期后半段政令推行的关键一役。不过从最新的民调数据看,众议院中民主党领先于共和党,这或使得特朗普陷入被动的局面。

  国会山报报道,10月14日,一项最新的民调追踪预测,在下个月即将举行的美国议会中期选举中,民主党将在众议院获得226个议席,而共和党是209个议席。不过,报道称,该民调的最大误差是14个席位,这一误差范围也为共和党在众议院控制权上留有余地。

  日内关注有恐怖数据之称的零售销售数据,上个月公布的8月零售销售数据创出了2018年3月以来的新低,尽管市场一度担忧贸易战的负面影响已经体现出来,但是数据公布当周的密歇根消费者信心指数创出新高,消化了因零售销售不足所带来的利空因素。

  上周密歇根大学10月份的消费者信心指数从9月份的100.1降至99,尽管信心指数滑落,但是该指数略高于2018年平均水平98.5,整体指数仍处于第二强的位置,这是自4月以来一直处于后经济衰退时期的接近最高水平,同时失业率只有3.7%,强劲的就业前景正在转化为消费者的信心,MFR首席美国经济学家Joshua Shapiro表示这绝对是一个非常强劲的读数,绝对不应被解读为相反的结果。因此如果今晚公布的数据好于预期,可能会被市场解读为消费前景加强,从而推动美元的反弹。

  亚盘时段,欧元兑美元现报1.1557,跌幅0.01%。欧元自上周四开始冲高回落,因意大利财政问题尚未得到解决,多国陷入政治不安的局面加剧了市场对于欧洲经济前景的担忧。同时上周欧洲央行执委瑞恩表示,欧元区核心通胀率仍然低迷,因此货币政策仍需保持宽松,这给押注欧洲央行会很快开始加息的投资者泼了一盆冷水,也遏制了欧元汇率的上行动能。

  今日德国总理默克尔将在德国外贸协会大会上发表讲话。近期默克尔再次陷入多事之秋,不断降低的支撑率正在降低默克尔政府的公信力。最新民调,对德国总理默克尔的工作感到“满意”和“非常满意”的选民相加仅有17%,与此同时,21%的选民感到“相当不满意”,而33%表示“相当不满意”。此外,默克尔在巴伐利亚的执政同盟遭遇60年来最糟糕选举结果,这使得极右翼德国另类选择党首次进入州议会。这使得欧元承压,因此今日默克尔的表态可能会影响欧元扥风向。

  此外今天还需要关注意大利的问题,因为今天意大利向欧盟委员会递交财政预算案截止日。此前德拉基曾警告意大利,若预算谈判失败,别指望欧银会出手相救。如果今日的预算案未得以通过,可能会打击市场对于欧洲经济复苏前景的预期,进而施压欧元。目前这一情况发生的可能性仍居高位。

  亚盘时段,英镑兑美元现报1.3116,跌幅0.28%。英国和爱尔兰之间边境这一棘手问题导致在本周欧盟峰会前缔结英国脱欧协议的努力宣告失败,谈判人员在经过马拉松式的谈判后承认失败,并决定在未来几天暂停谈判,这使得周一英镑受此影响跳空下挫至10月9日以来新低。

  本周一,英国与欧盟双方设立的担保协议谈判期限将至,但从目前情况看,双方可能无法在截止日期前达成协议。欧盟高级谈判代表称,双方不大可能在本周末取得决定性进展,欧盟可能会将思路切换到英国无协议脱欧模式。

  欧盟令人正考虑在11月举行危机峰会,制定应急计划,以防英国在无协议状况下硬脱欧。英国脱欧事务大臣拉布认为若有必要将和爱尔兰进行面对面谈判。英国前外交大臣约翰逊甚至表示,英国是时候反抗欧盟的欺凌了。

  目前英国内部分歧的声音越来越大。一些部长近日警告特雷莎·梅,如果时限被去除,这一计划不会被议会通过,因为这将等同于英国无限期留在欧盟关税同盟之内。另一方面,曾在上次大选中支持保守党的爱尔兰民主统一党也拒绝接受目前的爱尔兰保障计划,因为这将令北爱尔兰与英国其他地区的贸易往来受阻。这使得无协议脱欧的可能性正在加大,使得英镑承压。

  亚盘时段,纽元兑美元现报0.6508,跌幅0.03%。受亚洲股市下跌的影响,商品货币普遍出现了回落。不过由于此前澳洲联储官员讲话称低利率带来了经济刺激,同时澳元的温和下跌此前已有预期,因此澳元总体跌幅有限。

  相比于澳元,纽元的走势则相对疲软。澳新银行分析师指出,纽元目前低于纽储行8月货币政策声明中的贸易加权指数预期。这一定程度上起到了减息的作用,为此预计在11月利率决议上料保持鸽派。

  今日公布的新西兰 9月 BNZ服务业表现指数为53.9 ,高于前值53.2,但是影响有限,因此应关注本周二公布的新西兰第三季度CPI数据,预计季率上升0.7%,如果数据好于预期,可能意味着纽元短线或迎来反弹。

  亚盘时段,美元兑日元现报111.9。跌幅0.27%。受美债收益率筑顶且美股进行调整的影响,美元兑日元近期出现了大幅的回落。同时近期欧洲政治风险加剧以及贸易战的不确定性也加剧了市场的避险情绪,这使得日元出现了明显的回升。

  不过10月15日日本首相安倍晋三将在临时内阁会议上表明按计划于明年10月把消费税税率由8%提高至10%,并最快11月汇总框架。

  此外15日的临时内阁会议上将决定2018年度第一次补充预算案,其中计入接连发生的灾害重建费等约9400亿日元;加上以全国性防灾对策为主的年底第二次补充预算,追加支出将达数万亿日元规模。这可能会在一定会对日元形成打压作用,因此今日需密切关注内阁会议进展。

  ★原油期货方面:美国沙特互掐原油增产或泡汤★

  亚盘时段,美原油现报71.98美元,涨幅0.91%。特朗普总统周末在接受采访时称,若证实沙特记者是在沙特驻土耳其领事馆内受害,将对沙特将有严厉惩罚。

  金融博客零对冲表示,如果沙特政府和土耳其政府都没能给出事情的真相,沙特不能证明自己没有参与或土耳其没能证明自己并未参与绑架和杀害卡舒吉的确凿事实,那么危机将继续,未来几天这一危机甚至会继续升级。

  不过沙特却表示不惧在失踪记者事件上的外部威胁,沙特国有电视台阿拉伯卫星电视台总经理Turki Aldakhil周日发表评论文章称,如果美国对沙特实施制裁,就是美国经济自寻死路,将导致油价升至每桶200美元,沙特将允许俄罗斯在沙特的塔布克建军事基地,并将中东推向伊朗的怀抱。

  沙特的话确实不是危言耸听,因为沙特是OPEC的主导国,沙特的原油产量占世界原油产量的九分之一,同时沙特近来在加强与俄罗斯的合作,两国的原油产量达到了2000万桶/日,如果因美国制裁导致原油出口大幅减少,影响将远远超过伊朗原油缺口的影响,从而推动油价直线飙升。

  事实上,当前因油价不断上涨,美国的汽油价格已经达到了3美元/加仑高位水平,一定程度上降低了市场的需求,并一定程度上抬高了国内的通胀水平,如果油价上涨至200美元/桶,将会对美国的消费产生致命的打击。受此影响,美原油今日跳空高开。

  不过考虑到美国原油出口相对有限,同时美沙关系恶化可能意味着伊朗原油出口出现了转机,而上周公布的三大月报中IEA和OPEC原油月报均下修了需求前景,因此油价冲高回落,目前维持在71.8美元上方。

  据悉,洲际交易所布伦特原油期货投机性净多头头寸降至三周低点。

  ★贵金属方面:黄金盘踞高位走势上行,风险情绪回升为金价助力★

  亚盘时段,现货黄金现报1223.39美元,涨幅0.47%。随着近期风险事件频发,市场的避险情绪回升,再加上近期美国股市出现下挫,这使得黄金的避险属性出现了明显的好转。

  自上周创出近期高点于1226美元附近,近日黄金仍维持在1215美元上方,总体走势中性偏上。

  另外,上周全球最大的黄金ETF——SPDR的持仓增加了14.47吨,至744.64吨,为9月初来最高水平,单周增幅为半年以来最大,暗示机构和中长线投资者看涨金价的意愿升温,也有利于金价继续上涨。

  日内关注美国9月份零售销售数据,市场预期比较乐观,数据出炉前可能会略微拖累金价的涨势,需要予以警惕。

  此外今日是意大利向欧盟执委会提交其预算计划草案的截止日期。执委会若计划启动否决程序,必须在一周内对意大利提出警告,这可能会进一步激发市场的避险情绪。

  ★汇市行情★

名称最新价涨跌涨跌幅美元指数95.24-0.16-0.17%欧元美元1.15630.00030.03%英镑美元1.3113-0.0040-0.3%美元日元111.86-0.35-0.31%澳元美元0.71170.00030.04%

  ★沪深两市周一大盘惨绿,沪指刷新近四年新低★

  上证综指周一收盘下跌38.81点,跌幅:1.49%,报2568.10点;

  深证成指周一收盘下跌113.80点,跌幅:1.51%,报7444.48点;

  沪深300指数周一收盘下跌44.27点,跌幅:1.40%,报3126.45点;

  创业板指数周一收盘下跌18.19点,跌幅:1.43%,报1250.22点;

  日本东证指数收盘下跌1.6%,报1675.44点;

  日经225指数收盘下跌1.9%,报22271.3点;

  澳洲股市指标S&P/ASX200指数周一收盘下跌0.74%,报5852.00点。

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(文章来源:汇通网)